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蓝鲸新闻3月3日讯（记者 胡劼）上市公司独立董事（下称“独董”）制度是中国特色现代企业制度和资本市场基础制度的重要组成部分，在规范公司运作、保护中小投资者权益等方面发挥了积极作用。

但随着我国资本市场改革向纵深推进，制度性短板日益凸显，康美药业案引发的独董责任争议更反映出制度优化的迫切性。

全国人大代表、北京大学博雅特聘教授田轩对蓝鲸新闻记者表示，当前我国独立董事制度存在部分问题。一是权责体系失衡，履职风险与保障不匹配，独董责任认定标准模糊，存在“重追责、轻保障”现象，且获取核心信息渠道有限，难以有效发挥监督作用；二是选任与管理不规范，专业能力与独立性不足，独董提名多由控股股东或管理层主导，独立性难以保障，资格认定无统一标准，专业能力参差不齐，培训针对性也亟待提升；三是监管与自律协同不足，监督效能有待提升，监管以行政监管和事后追责为主，过程监督薄弱，现有自律组织缺乏对接监管的权威与资源，履职评价体系不完善，行业生态建设滞后。

为强化监管协同与自律管理，推动独董制度提质增效，今年两会期间，田轩带来了一份关于设立全国性、非营利性的独立董事协会，完善我国上市公司治理体系的建议。

其建议，该协会作为行业自律组织接受证监会监督管理，与相关机构分工协同，理事会中独董代表占比不低于50%，同时设立各类专业委员会提升管理专业性。他表示，协会需围绕制度痛点设计核心职能，建立全国统一的独董资格认定和分层分类培训体系，实行“持证上岗”；搭建独董信息库和履职信息支持平台，优化选任机制、解决信息不对称问题；制定科学的履职评价体系，建立衔接监管的行业惩戒机制；推动建立差异化独董责任保险制度，参与责任认定标准制定，合理缓释履职风险。此外，协会还需与监管部门建立定期沟通、数据共享的协同机制，与上市公司协会、证券交易所等市场主体协作，强化惩戒效果，形成监管合力。

“设立独董协会需明确实施路径与保障措施，分步推进设立工作，由证监会牵头筹备，完成注册登记后逐步完善配套机制；强化政策与资源保障，推动相关法律法规修改，明确协会法律地位，证监会给予初期资金支持，后续规范经费来源。” 田轩指出，同时要加强行业生态建设，宣传独董职业道德，搭建交流研讨平台，推广履职最佳实践，营造良性的行业发展生态。

在其看来，通过设立证监会指导下的独立董事协会，可推动独董制度从 “监管约束为主”向“监管+自律”双重驱动转变，有效解决权责失衡、选任不规范、履职保障不足等现存问题，提升独董群体的专业性与独立性。同时，能够形成监管部门、自律组织、上市公司、独董多方协同的治理格局，强化资本市场基础制度建设，更好保护中小投资者合法权益，为资本市场高质量发展提供有力支撑。（蓝鲸新闻 胡劼hujie@lanjinger.com）