【导读】“80后”女基金经理“老鼠仓”曝光！不仅没盈利，还被罚60万元

中国基金报记者 若晖

又有基金“老鼠仓”曝光！

8月18日，天津证监局披露了一起“老鼠仓”案，。一位名为李丹的基金经理在从业期间，利用未公开信息从事相关交易活动。

经查，李丹趋同买入股票41只，趋同买入股票占比74.55%，趋同买入金额3311.97万元，趋同买入金额占比72.77%。相关交易亏损，李丹最终被处以60万罚款。

对照证监局披露的公开信息，李丹或为国寿安保基金前任基金经理。她在2016年2月3日至2024年2月8日期间，掌舵国寿安保核心产业混合基金。

又有“老鼠仓”曝光

8月18日，天津证监局披露一则《行政处罚决定书》，揭开了基金行业又一起“老鼠仓”案。

《行政处罚决定书》显示，当事人名为李丹，女，1982年10月出生，住址为北京市海淀区。经天津证监局查明，李丹存在以下违法事实：

一、李丹知悉相关基金未公开信息

2013年12月9日，李丹入职某基金管理有限公司。2016年2月3日至2024年2月8日，李丹担任某基金的基金经理，负责该基金具体投资运作，知悉该基金投资决策情况、交易情况、持仓情况等未公开信息。

二、李丹利用未公开信息从事相关交易活动

2022年3月22日至2024年2月8日，李丹控制“王某”证券账户从事与基金未公开信息相关的交易活动，李丹作出交易决策，指示杨某尘具体实施下单操作。相关交易与基金发生交易趋同，趋同买入股票41只，趋同买入股票占比74.55%，趋同买入金额3311.97万元，趋同买入金额占比72.77%，交易亏损。

天津证监局称，上述违法事实，有公司情况说明、基金交易资料、相关人员询问笔录、微信聊天记录、证券账户资料、银行交易流水、交易所计算数据等证据，足以证明。李丹的行为违反了《基金法》第二十条第六项的规定，构成《基金法》第一百二十三条第一款所述的违法行为。

李丹在书面材料中提出涉案期间部分趋同股票并非其授意下的交易、造成趋同具有合理原因、资金没有直接进入“王某”账户等陈述申辩意见。经复核，天津证监局对李丹的申辩意见不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《基金法》第一百二十三条第一款的规定，天津证监局决定：对李丹处以60万元罚款。

或为北京一离任基金经理

对照上述信息，当事人李丹或为国寿安保基金前员工。她曾是一名投资年限接近10年的从业人员。

在加入国寿安保基金之前，李丹曾于2007年7月至2013年11月任职中国银河证券股份有限公司研究部研究员、资产管理部投资经理。

2013年11月，李丹加入国寿安保基金，历任研究员、基金经理助理、基金经理。2016年2月起，李丹任国寿安保核心产业灵活配置混合基金基金经理，之后陆续管理过国寿安保稳吉、国寿安保稳寿等多只基金，管理的基金类型涵盖灵活配置混合、偏债混合型基金。

2016年2月3日至2024年2月8日，李丹担任国寿安保核心产业灵活配置混合基金的基金经理，与处罚书披露的情况大体吻合。在她任职期内，该基金单位净值下跌7.77%。

从投资经理指数表现上看，据Wind数据统计，李丹管理的公募偏股产品年化回报率为0.61%，跑输沪深300指数；管理的公募偏债产品年化回报率为3.84%，跑输中证综合债指数。

2024年9月4日，根据公司工作需要和人员配置状况，李丹卸任国寿安保稳信混合基金经理职务，不再管理公募基金产品。

编辑：晨曦

校对：纪元

制作：小茉

审核：木鱼

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