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证监会对中信建投、刘乃生采取监管谈话措施

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2024-10-20 01:33:34

10月18日，中国证监会网站发布关于对中信建投证券股份有限公司、刘乃生采取监管谈话措施的决定。

上证报中国证券网讯（记者李雨琪）10月18日，中国证监会网站发布关于对中信建投证券股份有限公司、刘乃生采取监管谈话措施的决定。

中国证监会表示，经查，发现中信建投在部分项目中尽职调查不充分；未有效督促发行人做好募集资金专户管理；内核未充分关注项目风险；对外披露招股说明书实质修改后内控未再次审批等，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定。刘乃生作为分管投行业务高管，对上述问题负有责任。中国证监会决定对中信建投、刘乃生采取监管谈话的行政监管措施。现要求刘乃生、中信建投合规负责人于2024年6月21日15时携带有效身份证件到中国证监会接受监管谈话。

中国证监会表示，中信建投应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量，严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向北京证监局提交书面问责报告。

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