8月20日晚间，新莱应材发布公告称，收到江苏监管局下发的《行政处罚事先告知书》，因为内幕交易公司股票，公司控股股东、实控人李水波、时任董秘郭红飞、副总经理、董秘朱孟勇，以及财务部门工作人员贾巧玲、方丰共5人被罚。

上述内幕交易形成的背景可回溯到6年前。2018年2月7日，郭红飞安排时任证券事务代表朱孟勇披露公司拟收购资产事项；2月8日，新莱应材发布《交易处于筹划阶段的提示性公告》，公告称公司拟收购美国一家具有国际先进技术水平的半导体行业超高洁净应用材料制造商。

然而让人想不到的是，新莱应材的实控人及内幕知情人李水波竟建议他人买卖公司股票。

2018年1月下旬，李水波在做出让公司员工增持本公司股票的决策后，随即安排郭红飞和朱孟勇具体负责落实。2018年1月下旬至2月初，根据李水波的决策，郭红飞安排朱孟勇和公司员工等人联系，明确告知李水波愿意出借资金，建议他们用自己的账户增持公司股票。

具体来看，内幕信息的知情人郭红飞、朱孟勇涉嫌内幕交易“新莱应材”的情况：

2018年2月2日（内幕信息敏感期内），郭红飞三方存管建设银行账户转入三笔共计100万元资金，该100万元资金最终来自李水波及其家族控制的银行账户。转入当日，郭红飞使用该新转入资金买入“新莱应材”共计86,300股，买入金额995,526.00元；

2021年12月28日至30日，该账户将内幕信息敏感期交易的24,500股“新莱应材”卖出，卖出金额1,096,900.00元，对应余股61,800股。经计算， 内幕信息敏感期内该账户交易“新莱应材”盈利768,355.20元。

同样在2018年2月2日，朱孟勇三方存管农业银行账户转入二笔共计60万元资金，该60万元资金最终来自李水波及其家族控制的银行账户。转入当日，朱孟勇使用该新转入资金买入“新莱应材”共计52,100股，买入金额599,453.92元；2020年5月20日，该账户将内幕信息敏感期交易的52,100股“新莱应材”全部卖出，卖出金额1,136,301.00元。经计算，内幕信息敏感期内该账户 交易“新莱应材”盈利541,615.63元。

贾巧玲、方丰涉嫌内幕交易“新莱应材”情况：

贾巧玲、方丰为新莱应材财务部门工作人员。

2018年2月5日，贾巧玲三方存管农业银行账户转入五笔共计150万元资金，该150万元资金最终来自李水波及其家族控制的银行账户。2月5日（内幕信息敏感期内），贾巧玲使用该新转入资金买入“新莱应材”122,900股，买入金额1,375,047.90元；

2月9日（内幕信息公开后的第二天），贾巧玲继续使用该新转入资金买入“新莱应 材”12,000股，成交金额124,080元。截至2018年4月20日，该账户将利用李水波转入资金买入的“新莱应材”全部卖出。经计算，内幕信息敏感期内该账户交易“新 莱应材”盈利285,531.39 元。

2018 年2月2日，方丰三方存管建设银行账户转入一笔50万元资金，该笔资金最终来自 李水波及其家族控制的银行账户。2月2日（内幕信息敏感期内），方丰使用该新 转入资金买入“新莱应材”共计42,400股，买入金额490,238.00元：2月9日（内幕信 息公开后的第二天），方丰继续使用该新转入资金买入“新莱应材”900股，成交金额9,315元。截至2019年3月28日，该账户将利用李水波转入资金买入的“新莱应材”全部卖出。经计算，内幕信息敏感期内该账户交易“新莱应材”盈利173,069.88 元。

值得一提的是，上述4人通过内幕交易新莱应材股票，均赚超90%。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百零二条规定，江苏证监局拟决定：

一、对李水波建议他人买卖“新莱应材”的行为处以60万元罚款；

二、责令郭红飞依法处理非法持有的“新莱应材”，没收郭红飞内幕交易违法所得768,355.20元，并处以2,305,065.60元罚款；

三、没收朱孟勇内幕交易违法所得541,615.63元，并处以1,624,846.89元罚款；

四、没收贾巧玲内幕交易违法所得285,531.39元，并处以856,594.17元罚款；

五、没收方丰内幕交易违法所得173,069.88元，并处以519,209.64元罚款。

来源：金融界