又一头部券商被警示，监管“捕鼠行动”进行中，违规炒股将无处遁形
4月26日，北京证监局针对中金公司采取了出具警示函的行政监管措施。这已是本年度内中金公司第三次受到监管机构的“点名”批评。前两次分别涉及泰禾集团债务信息披露违规以及ABS业务存在管理问题等方面。
据北京证监局公告显示，该公司合规管理存在聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位相关问题，违反相关规定。
这不是今年以来首个因员工炒股而被罚的券商。今年2月初，招商证券也因此被开出大额罚单。当时中国证监会对招商证券63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施，将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理，还对46人采取行政监管措施，其中3人被认定为不适当人选、5人被监管谈话、38人被出具警示函。
北京证监局称，中金公司应引以为戒，认真查找和整改问题，加强对从业人员行为管理，切实提升合规管理水平，杜绝此类问题再次发生。
近期，监管部门对证券从业人员违规炒股行为的打击力度显著增强。天津证监局强调，将强化人员管理，坚决遏制从业人员炒股违规行为；青海证监局表示，将进一步防范证券从业人员违规买卖股票行为，构建“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制；河北证监局则在案例通报中明确指出，“某经纪人违法买卖股票，所在机构与人员被双罚”。据了解，证监会已释放出严管的明确信号，进行“逮鼠打狼”，各类违法行为将面临持续高压态势。证监会将通过跨部门大数据协同查办多起证券从业人员违法炒股案件，严厉打击从业人员代理客户买卖证券或借用他人证券账户进行证券投资等违法行为，秉持“零容忍”的态度。
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据每日经济新闻4月28日消息，近日，华东地区某券商内部发布通知，要求在今年6月底之前，公司其他从业人员的配偶、父母等利害关系人将股票账户销户或转托管至公司营业部，不得在非公司营业部的外部券商拥有股票账户。据了解，尽管券商行业通常要求员工申报家属的证券账户相关信息，但并未普遍硬性规定员工必须将家属账户转移至公司营业部。
来源：金融界