因私募基金未备案等多项违规行为 恒泰华盛被出具警示函
上海证券报
2023-11-17 14:05:22
0次
上证报中国证券网讯 近日，中国证券监督管理委员会深圳监管局（简称“深圳证监局”）通报了关于对深圳市恒泰华盛资产管理有限公司（简称“恒泰华盛”）采取出具警示函措施的决定。
深圳证监局在公告中表示，经查，恒泰华盛在从事私募基金业务活动中，存在以下违规行为：一是公司募集的私募基金宁波梅山保税港区弘源互联投资合伙企业（有限合伙），未在中国证券投资基金业协会及时办理登记备案手续；二是公司管理的私募基金华盛国海创赢6号基金、宁波梅山保税港区弘享汇赢投资合伙企业（有限合伙），存在基金风险等级与部分投资者风险承受能力等级不匹配的情形；三是公司管理的私募基金华盛国海创赢6号基金，未留存部分投资者适当性管理方面的相关资料；四是公司未按恒泰华盛汇赢一号股权投资私募基金及恒泰华盛汇赢二号股权投资私募基金的基金合同约定向投资者披露可能存在的利益冲突情况。
因恒泰华盛上述情形违反了多项相关规定，同时公司法定代表人、董事长郝丹负责公司的经营管理及投资决策，对上述违规行为负有责任，因此深圳证监局决定对恒泰华盛以及郝丹采取出具警示函的行政监管措施。（聂林浩）
相关内容
热门资讯
智源研究院与安谋科技达成战略合...
新京报贝壳财经讯（记者罗亦丹）12月25日，智源研究院与安谋科技（中国）有限公司（以下简称“安谋科技...
12月25日基金净值：工银高端...
证券之星消息，12月25日，工银高端制造股票最新单位净值为1.532元，累计净值为1.532元，较前...
浙江艾罗申请功率变换系统相关专...
金融界2024年12月25日消息，国家知识产权局信息显示，浙江艾罗网络能源技术股份有限公司申请一项名...
世界银行原副行长祝宪：鼓励消费...
在全球政经格局重塑的背景下，中国应如何应对？南方周末于日前在北京举办的第二届新金融大会上，国际金融论...
日本青年福建漳州研习古琴
漳州12月25日电 (廖珍妹)“世界青年趣淘漳州”系列活动之日本青年古琴研习班25日在福建漳州开班。...
“冠军”之路 ｜ 安徽这里，为...
晨曦初照，城市的马路上，环卫车缓缓驶过，车身两侧的环卫刷清扫着路面的灰尘与杂物；与此同时，千里之外的...
100亿美元史上最大融资的背后...
《失控》作者K·K认为：未来的商业乃数据之商业，处理数据和处理客户一样重要。 的确，数据是所有企业在...
老外涌进中国电商，中国制造焕发...
▲2024年1月31日，在中国（黑龙江）自由贸易试验区黑河片区，黑河跨境电商园区智能仓储物流中心的工...
汇鸿集团连跌8天，国泰基金旗下...
12月26日，汇鸿集团连续8个交易日下跌，区间累计跌幅-17.92%。江苏汇鸿国际集团股份有限公司成...
男人瞒家人花百万元买太空船票：...
2024-12-25 05:10:42 作者：人宝宝 近日，淘宝官方正式发布了2024年度十大商品...
大疆Flip无人机曝光：可折叠...
近日，大疆即将推出的首款可折叠迷你无人机Flip在瑞士某电商平台上意外曝光，引起了广泛关注。这款无人...
基于人工智能技术的金融科技发展...
来源：滇云发现 随着数字经济的蓬勃发展,以人工智能为代表的数智科技快速进化,为金融数字化转型注入了更...
长宁这家企业荣获行业最高评级→
近日，科大讯飞的AI虚拟人交互平台顺利完成中国信通院人工智能研究所组织的大模型数字人基础能力分级测试...
中国股市：机器人全产业链，核心...
在科技的浩瀚星空中，人形机器人正逐渐从科幻构想迈向现实舞台。随着特斯拉人形机器人规划在2025年小规...
股市风向标 | 海南高速跌势分...
在12月25日的股市中，海南高速公路股份有限公司的股价出现了显著下跌，盘中下跌幅度达到5.13%，截...
IPO雷达｜深市IPO终止仅三...
深圳商报·读创客户端记者 李薇 日前，据中国证监会网上办事服务平台信息，知名家居企业广东图特精密五金...
星巴克圣诞夜遭有史以来最大罢工...
财联社12月25日讯（编辑 刘蕊）自上周五星巴克工会发动罢工以来，截至美东时间周二，星巴克的罢工已经...
估值突破400亿美元！xAI一...
来源：港股那点事 为了赶超OpenAI，马斯克“速度与激情”全开。 日前，科技圈又迎重磅，xAI宣布...
百瑞互联副总经理徐祎喆：蓝牙“...
伴随物联网、车联网、人工智能等新兴应用领域的拓展和深化，智能家居、智慧楼宇、智慧城市和智能工业等行业...
2025医械最大IPO终于要来...
2024年12月19日，麦朗宣布已向美国证券交易委员会（“SEC”）秘密提交了一份有关S-1表格的注...