深圳商报·读创客户端记者 詹钰叶

因财务造假，诺泰生物于7月21日停牌，7月22日复牌起将被实施其他风险警示，简称将变更为“ST诺泰”。从持仓情况看，招商基金等公募机构可能踩雷。

根据公告，诺泰生物称日前收到中国证监会下发的《行政处罚事先告知书》，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则（2025年4月修订）》相关规定，公司股票将被实施其他风险警示。诺泰生物股票在7月21日停牌1天，22日起复牌并实施其他风险警示，其A股简称将变更为ST诺泰、A股扩位简称为ST诺泰生物。

《行政处罚事先告知书》显示，诺泰生物2021年年度报告存在虚假记载，虚增营业收入3000万元，虚增利润总额2595.16万元。此外，公司在公开发行文件中编造重大虚假内容，中国证监会拟对公司责令改正，给予警告，并处以4740万元罚款；对公司实际控制人赵德中给予警告，并处以1300万元罚款；对其他相关责任人给予警告并处以不同金额的罚款。

诺泰生物在公告中还表示，董事会对于此次被实施风险警示一事高度重视，将积极落实监管要求，采取有力措施，尽最大努力尽快消除相关事项对公司的影响。据《上市规则》，证监会作出行政处罚决定书满12个月且公司完成对所涉事项对相应年度财务会计报告的追溯重述后，可向交易所申请撤销其他风险警示。公司将在满足条件后争取尽快申请撤销其他风险警示。

数据来源为同花顺iFinD

同花顺数据显示，根据基金已发布的二季报数据，截至上半年末，招商基金、国寿安保基金、宏利基金等公募基金管理人旗下近20只产品持有诺泰生物的股票，合计持股市值超过3.4亿元。其中，招商基金旗下10只产品合计持股733.06万股，占诺泰生物流通A股的比例为2.46%。如果持有至今，上述基金恐怕将面临损失。

具体来看，至今年6月30日，王景管理的招商蓝筹精选股票、招商制造业转型灵活配置混合与招商品质升级混合分别持有诺泰生物约1.02亿元、6907万元与5191万元，环比均有不同程度的增长。其中，招商蓝筹精选股票前十大重仓股中，诺泰生物位居第四，较一季度末排名提升1位。郭锐管理的招商核心价值混合、招商大盘蓝筹混合、招商行业领先混合与招商境远灵活配置混合的持股市值分别约为2187万元、1614万元、771万元与378万元，环比均有所增长。

有业内人士指出，随着新“国九条”的实施，在退市新规和强监管的背景下，常态化退市机制进一步巩固深化，上市公司的优胜劣汰加速，这也对公募基金关于ST股的风险意识和规避的能力提出了更高要求。公募基金作为市场的重要参与者，需强化自下而上精选个股的能力，以应对市场变化。“从过往经验看，若持有的个股爆雷或被冠以ST，基金往往会择机斩仓。”