因存在未及时办理基金备案等问题 暾澜投资及董事长遭监管出具警示函
北京商报
2023-11-30 20:02:54
北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）11月30日，浙江证监局发布公告表示，杭州暾澜投资管理有限公司（以下简称“暾澜投资”）在开展私募基金业务中存在未按规定及时办理基金备案手续；未对投资者的风险等级进行评估和确认；未对风险告知警示过程进行录音或录像；未谨慎勤勉履行管理人职责，未要求投资者提供收入或资产证明的多项违规情况。
浙江证监局表示，上述行为违反多项规定，决定对暾澜投资采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
此外，姚勇杰作为公司法定代表人和董事长，未谨慎勤勉履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，违反《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，浙江证监局决定对姚勇杰采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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