因存在未及时办理基金备案等问题 暾澜投资及董事长遭监管出具警示函
北京商报
2023-11-30 20:02:54
北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）11月30日，浙江证监局发布公告表示，杭州暾澜投资管理有限公司（以下简称“暾澜投资”）在开展私募基金业务中存在未按规定及时办理基金备案手续；未对投资者的风险等级进行评估和确认；未对风险告知警示过程进行录音或录像；未谨慎勤勉履行管理人职责，未要求投资者提供收入或资产证明的多项违规情况。
浙江证监局表示，上述行为违反多项规定，决定对暾澜投资采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
此外，姚勇杰作为公司法定代表人和董事长，未谨慎勤勉履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，违反《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，浙江证监局决定对姚勇杰采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
本网站信息内容及素材来源于网络采集或用户发布，如涉及侵权，请及时联系我们，发送链接至2697952338@QQ.COM，我们将第一时间进行核实与删除处理。
相关内容
热门资讯
微软推出全球最精准转录AI模型...
IT之家 4 月 3 日消息，微软昨日（4 月 2 日）发布公告，持续扩充自研 AI 模型版图，继 ...
关停Sora后，OpenAI为...
OpenAI买下TBPN 凤凰网科技讯 北京时间4月3日，OpenAI最近作出战略调整，全力聚焦核心...
中电信人工智能科技公司增资至约...
天眼查App显示，近日，中电信人工智能科技（北京）有限公司发生工商变更，新增北京市人工智能产业投资基...
词元消耗量增长，“龙虾”等智能...
最近，随着人工智能应用场景不断深化，有关Token消耗与使用成本的讨论也越来越多。Token也叫词元...
全国网络安全标准化技术委员会2...
3月31日至4月3日，全国网络安全标准化技术委员会（以下称“网安标委”）2026年第一次“标准周”活...
迪普干冰制造取得用于捕集二氧化...
国家知识产权局信息显示，迪普干冰制造（大连）有限公司;大连碳合汇节能科技有限公司取得一项名为“一种用...
“阿耳忒弥斯2号”此次不登月只...
时隔50余年美国重启载人“探月之旅” “阿耳忒弥斯2号”此次不登月只绕月 4月1日，美国航空航天...
存储飙涨300%！手机涨价后没...
快科技4月3日消息，据媒体报道，全球两大手机芯片厂商高通与联发科已同步下调4nm移动处理器出货量，合...
AI大厂抢人，文科生真的更吃香...
争论“文理孰强孰弱”并无实际意义。AI正在从底层重塑各行各业的运行逻辑，任何固守单一学科背景的思维模...
支持企业根据需要开展跨国经营与...
在昨日举行的例行新闻发布会上，商务部新闻发言人何亚东就Meta收购Manus、中美经贸关系等热点问题...