时隔近半年，工行旗下的公募基金公司股权变更，终于落地！成为蛇年以来首例公募基金股权变更案例。

2月8日晚间证监会公告，工银瑞信基金变更持股5%以上股东的批复获核准，瑞士银行取代瑞士信贷银行，以20%的持股比例成为工银瑞信基金的新晋二股东。工银瑞信基金的第一大股东依然为工商银行，持股比例仍为80%。

瑞士银行成为持股5%以上股东

2月8日晚间，证监会官网发布公告《关于核准工银瑞信基金管理有限公司变更持股5%以上股东的批复》。公告显示，《工银瑞信基金管理有限公司关于变更少数股东的申请报告》（工银瑞信发〔2024〕235号）及相关文件收悉。根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》（证监会令第198号）等有关规定，经审核，证监会做出两点批复：

一是核准瑞士银行有限公司（UBS AG）（下称“瑞士银行”）成为工银瑞信基金持股5%以上股东；对瑞士银行有限公司依法承接工银瑞信基金4000万元人民币出资（占注册资本比例20%）无异议。

二是工银瑞信基金及各股东应当按规定及时办理工商变更登记等相关事宜，完善公司治理结构，维护公司及基金份额持有人的合法权益。

2024年8月，工银瑞信向证监会正式提交变更少数股东的申报材料，并提交了两轮补正材料。证监会于2024年12月初正式受理申请。如今在股权变更批复后，工银瑞信基金提交公司股东会审议完成公司章程修订、并进行企业变更登记等相关工作后，瑞士银行的股东资格正式生效。

根据此前报道，此次股权变更是因为瑞士银行于2024年完成了对瑞士信贷银行股份有限公司（下称“瑞士信贷银行”）的吸收合并，并承接瑞士信贷银行所有的权利义务，包括瑞士信贷银行持有的工银瑞信20%的股权。瑞士信贷银行被瑞士银行吸收合并后，工银瑞信外方股东由瑞士信贷银行变更为瑞士银行。

由于该起股权变更，市场此前一度传出工银瑞信基金名字可能会随之更改。如今股权变更申请最终落地，但工银瑞信基金是否由此更改，目前尚未有进一步消息。

核心高管大多具备工行背景

公开信息显示，工银瑞信基金成立于2005年6月，是中国工商银行持有80%股权的国有控股基金公司。截至本次股东变更前，工银瑞信基金其他20%股权由瑞信持有。本次股权变更获批后，20%股权转由瑞士银行持有。即是说，本次股权变更不是股权主动转让情形，也不涉及工银瑞信基金控股权变更。工银瑞信基金表示，将继续加强与双方股东协同，发挥中外方股东资源优势，进一步打造一流投资机构。

根据wind数据统计，截至目前工银瑞信基金旗下的公募管理规模约为8420.61亿元，非货管理规模4042.81亿元，在全市场公募机构中排名均为第13位。从管理层来看，工银瑞信基金基本是中方高管，且核心高管大多有着较为浓重的工行背景。

其中，工银瑞信基金现任党委书记、董事长、法定代表人赵桂才，早在1990年7月就加入中国工商银行，先后在中国工商银行商业信贷部、营业部和公司业务二部工作，先后任副处长、处长、副总经理。2013年1月至2016年1月，任工银巴西执行董事、总经理；2016年1月至2020年12月，任工银租赁党委书记、执行董事、总裁，2020年加入工银瑞信基金。

工银瑞信基金现任总经理高翀，曾于2000年7月至2021年7月，历任中国工商银行总行办公室副主任，资产管理部副总经理；中国工商银行上海市分行副行长、党委委员，2021年加入工银瑞信基金。副总经理郝炜，2001年4月至2005 年6月，任职于中国工商银行资产托管部，2005年加入工银瑞信基金，兼任工银瑞信投资管理有限公司董事。

这些公募股权变更也是市场焦点

工银瑞信基金本次股权变更获批，是蛇年以来首例公募基金股权变更案例。但实际上，公募基金此前一直都有着较为频繁的股权变更案例。

根据证监会2024年12月30公告，国新国证基金股权变更获得证监会核准，国新资本有限公司（下称“国新资本”）成为国新国证基金主要股东，对国新资本认购国新国证基金新增2.1亿元的人民币出资（占注册资本比例51.22%）无异议。

国新国证基金成立于2019年3月，在本次股权变更之前由国新证券100%持股。根据wind统计，截至目前国新国证基金的公募管理规模约为140亿元，在全市场公募机构中排名130位。

此外在2024年12月20日，证监会核准了新华基金变更主要股东的批复，核准北京华融综合投资有限公司成为新华基金的主要股东，对北京华融综合投资有限公司依法受让新华基金6592.52万股股份（占公司股份总数30.3104%）无异议。

此外，目前市场较为关注的，还有富国基金、海富通基金的股权变更问题。公开资料显示，海通证券控股持有海富通基金51%的股权，同时参股富国基金27.775%的股权，在海通证券被国泰君安证券吸收合并后，两家基金公司将面临股权变更问题。

根据证监会网站，富国基金、海富通基金的《公募基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、持股不足百分之五但对公司治理有更大影响的股东或者实际控制人审批》，目前已接收相关材料。此外，因股东公司合并可能会引起股权变更的，还有民生加银基金和国联基金。

从公司治理和经营角度看，股权变更会关系到基金公司未来的发展战略规划。特别是由于股权变更带来的一系列管理层人士变更，会给基金公司的发展产生深远影响。

责编：李雪峰

校对：彭其华