【导读】两家拟设立基金公司，最新监管反馈来了

中国基金报记者 若晖

两家拟申请设立基金公司有了最新进展。

11月8日，监管同时对两家券商旗下拟设立基金公司给出反馈意见。其中， 万联证券需对过往整改情况、拟申请设立的 万联基金从事私募资产管理业务、拟任董事长情况作出说明， 东莞证券则需要对自身整体实力、拟设立的 广东汇德基金从事私募资产管理业务等情况给出解释。

万联基金设立申请获监管反馈

今年3月，万联证券递交了设立万联基金的申请，如今这一申请迎来了最新的监管反馈。

11月8日，证监会披露了万联基金管理有限公司设立申请反馈意见，对万联证券提出三点反馈意见：

一、万联基金拟从事私募资产管理业务，请就万联证券资管业务与万联基金资管业务如何避免同业竞争、防范利益冲突与输送进行说明，并提供差异化发展方案。此外，请就如何防范万联证券投资管理类子公司（包括私募、另类等）与万联基金业务之间利益冲突与利益输送的相关安排进行说明。

二、2024年6月，万联证券因存在三项违规行为被广东证监局采取责令改正的行政监管措施，违规行为包括：部分经营管理活动与控股股东之间未保持独立，关联交易管理不到位，个别重大事项未及时主动报告。请万联证券及控股股东广州金控共同就整改情况、如何采取措施规范万联基金股东及实际控制人行为、防范不当关联交易、如何确保基金公司独立性和财产安全进行详细说明。

三、请万联证券结合万联基金拟任董事长的过往履历业绩以及万联基金的发展规划，论证其作为新设基金管理公司董事长的胜任能力。

四、请提供广州金控2023年经审计的合并财务报告以及最新3年诚信合规情况的说明。

证监会称，万联证券需在30个工作日内逐项落实下列问题并提供书面回复和电子文档。收到回复后，将根据情况决定是否再次发出反馈意见。

广东汇德基金也接到监管反馈

就在同一天， 东莞证券申请设立的广东汇德基金也接到最新的监管反馈。

证监会披露的反馈函中对东莞证券提出了几点意见：

一、根据《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》及其实施规定，基金管理公司的股东应当资质优良，能够为提升基金管理公司综合竞争力提供支持。监管关注到，东莞证券2023年资产管理业务收入和规模排名位于行业中位数以下，且相比2022年下滑。请说明排名下滑原因，并就是否符合上述规定条件进行详细论证。

二、请就东莞证券资产管理业务规范整改进展进行说明。

三、根据申请材料，汇德基金拟从事私募资产管理业务，请东莞证券就自身私募资产管理业务与汇德基金资产管理业务如何避免同业竞争、防范利益冲突与输送进行说明，并提供差异化发展方案。此外，请你公司就如何防范私募和另类子公司与汇德基金之间利益冲突与利益输送进行说明。

四、东莞证券总经理目前由董事长代行，且代行期限即将届满，请就依法解决代行问题的计划进行说明。

五、汇德基金的企业名称设立登记通知书已过有效期，请更新提供。

根据反馈意见，东莞证券也需要在30个工作日内逐项落实下列问题并提供书面回复和电子文档。

券商加速布局公募业务

在“一参一控一牌”的新规之下，券商对于公募牌照的申请热情持续高涨。

9月30日，证监会网站披露，财信基金已获核准设立，该基金公司由财信证券100%控股，注册资本金为1亿元人民币，财信基金是年内首家获批的基金公司，也是湖南省首家公募基金公司。

而除了万联证券、东莞证券申请设立公募基金公司之外，中原证券上报的《设立公募基金管理公司审批》目前处于材料补正阶段。

编辑：舰长

审核：许闻