瑞财经 王敏 10月18日，证监会最新通报券商投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。

对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，要求公司全面整改，切实吸取教训；

对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决尽调、内控短板问题。

同时，证监会对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。

随后，证监会发布关于对开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”）采取暂停债券承销业务措施的决定。

经查，证监会发现开源证券存在以下违规行为：一是在个别公司债券项目中未勤勉尽责，导致募集说明书中存在误导性陈述。二是在承销多项绿色债券时未审慎核查把关，造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融资、重复融资，约定用于绿色项目的资金被挪为他用。三是在多个投行项目中质控核查把关不严。

上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条；《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第七条、第五十三条、第七十二条等规定。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，证监会决定对开源证券在2024年10月17日至2025年4月16日期间，暂停债券承销业务。

同时，证监会发布关于对中原证券股份有限公司（以下简称“中原证券”）采取暂停债券承销业务措施的决定。

经查，证监会发现中原证券存在以下违规行为：一是帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议，以给予票面利息补差费用的形式非市场化发债。二是在个别公司债券项目中，对发行人偿债能力核查不充分，未发现发行人存在融资租赁合同违约事项且被法院裁定为被执行人。三是在个别项目持续督导期间未勤勉尽责，未发现发行人财务造假事项。四是原质控部门负责人领取项目承揽奖同时参与质控相关工作，质控底稿验收把关不到位等。

上述情况违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条、第四十五条；《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第58号）第四条；《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第三十二条、第五十七条等规定。按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，证监会决定对中原证券在2024年10月17日至2025年4月16日期间，暂停债券承销业务。

据查，开源证券成立于1994年2月，注册资本46.14亿元，法定代表人为李刚。公司经营范围包括证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等，陕西煤业化工集团有限责任公司为公司大股东，持股58.8%。

2024年上半年，开源证券营业收入为13亿元；归母净利润为4.15亿元。上半年，开源证券投资银行业务营业收入同比下降39.88%，主要系IPO和再融资节奏阶段性收紧，导致公司投行业务收入承压。营业成本同比下降53.30%，主要系公司为应对行业调整，加强成本管控所致。毛利率同比增长59.33%，主要系公司加强成本管控，成本下降幅度大于收入所致。

中原证券成立于2002年11月8日，法定代表人为鲁智礼，注册资本46.43亿元，经营范围包含证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐等。公司大股东分别为香港中央结算（代理人）有限公司、河南投资集团有限公司，分别持股25.74%、17.73%。

业绩方面，2024年上半年，中原证券实现营业收入11.99亿元，同比增长14.62%；归母净利润2.01亿元，同比增长20.31%；扣非净利润1.97亿元，同比增长26.44%；经营活动产生的现金流量净额为8.57亿元。

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