因在融资融券业务管理等方面违规 联储证券被深交所书面警示
北京商报
2024-02-05 22:44:00
北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）2月5日，深交所发布公告指出，2023年10月23日至10月26日，对联储证券客户交易行为管理、适当性管理、融资融券业务管理和投资者教育相关工作实施了现场检查。
经查，联储证券在融资融券业务管理方面，存在融资融券可充抵保证金证券折算率设置违反《融资融券交易实施细则》有关强制性要求，部分证券折算率超过规则规定的上限，标的调整流程及公告存在延迟的问题。此外，在客户交易行为管理方面，存在未完整纳入深交所交易监管中向市场公开的重点监控证券，实时监控预警精准性、有效性不足，冗余较多，且部分较高级别预警处理不及时，部分监管函件传达不及时等问题。
上述行为违反多项规定，深交所决定对联储证券采取书面警示的自律监管措施。
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