作 者丨李域

编 辑丨巫燕玲

时隔半年多，华林证券再度“换帅”。

5月22日，华林证券召开第三届董事会第十八次会议，华林证券董事会聘任秦湘为公司首席执行官，并代行财务总监职责，其首席执行官任期自公司董事会审议通过之日起，至第三届董事会届满之日止，代行财务总监职务的时间不超过六个月。

朱松则因个人原因申请辞去公司首席执行官兼财务总监职务。

华林证券称，近日，公司董事会收到朱松的书面辞职报告。朱松因个人原因申请辞去公司首席执行官兼财务总监职务，辞职后，不再在公司及控股子公司担任任何职务。截至目前，朱松未持有公司股份。

去年10月，朱松出任华林证券首席执行官兼执委会主任委员、同时兼任公司财务总监，直至离任，仅半年时间。据业内人士透露，朱松是“业务型，很干练”，业务水平一直被大家所认可。

事实上，华林证券上市以来高管变动频繁。有业内人士指出，高管是重要的决策者和管理者，其离职或调整会给公司战略和运营方面带来较大影响。普华永道认为，管理层的频繁变动会导致经营策略短期化。

对于秦湘出任华首席执行官，华林证券表示，其将为公司带来创新思维和科技驱动的先进管理经验，纵深推进华林证券在科技金融领域的战略布局与业务创新。

截至5月22日午间收盘，华林证券A股市值304亿元

秦湘出任CEO

华林证券新任CEO秦湘是券业老将。

公开资料显示，秦湘是中南大学计算机应用专业硕士，1998年7月至2004年3月，任招商证券股份有限公司信息技术中心系统开发工程师；2004年3月至2013年7月，历任招商证券股份有限公司清算中心存管部副经理、总监助理、总经理助理、副总经理；2013年7月至2019年4月，历任招商证券股份有限公司托管部副总经理（主持工作）、总经理；2019年 2月至2019年10月，任招商证券资产管理有限公司总经理；2019年12 月至2024年3月，任中国地利集团副总裁兼首席运营官，2020年6月至 2024年3月任中国地利集团执行董事。2024年4月起，担任华林证券执委会委员。

据悉，秦湘拥有金融科技背景以及资本市场从业经验。在中国地利集团担任执行董事兼首席运营官期间，创新性推动了与京东的战略合作。

同一天，华林证券公告，朱松因个人原因申请辞去公司首席执行官兼财务总监职务，辞职后，不再在公司及控股子公司担任任何职务。

对于高管的调整，华林证券表示，公司将坚定科技金融转型的战略目标，通过科技能力和服务能力的同步构建，致力于成为一家科技驱动的轻资产交易服务平台类券商。

同时，公司持续建立以客户为中心的产品服务体系，打造“一个华林”的协同模式，完善生态构建，推进业务与系统的线上化和智能化结合，使科技和服务融为一体，并通过管理架构优化，结合数字化转型，建立数字化经营管理体系以及全面高效的风控合规体系，为公司的健康发展保驾护航。

高管变动频繁

近年来，华林证券“换帅”频繁。

2019年4月，华林证券登陆A股不足半年，陈永健因个人原因辞任首席执行官，随后该公司实控人林立出任董事长并兼任首席执行官。

然而，半年后林立便辞去了首席执行官的职务，时任副总裁的朱文瑾在同年12月出任总裁、执行委员会主任委员。公开资料显示，朱文瑾2012年加入华林证券，曾先后担任首席风险官、副总裁、董秘、执行委员会主任委员等职。

一年半后的2021年6月，华林证券又迎来新任首席执行官韦洪波。但上任不到半年，韦洪波就因个人原因主职，由赵卫星接任。

去年10月，华林证券董事会聘任朱松为公司首席执行官兼执委会主任委员、同时兼任公司财务总监，并提名其出任公司董事。同时，赵卫星因个人原因申请辞去首席执行官兼执委会主任委员职务。

21世纪经济报道记者了解到，华林证券前任CEO朱松来自西部证券，有二十余年银行、券商、期货等多方面的经营管理实践经验，其先后就职于工商银行、浦发银行、东方证券、东证期货、东方金融控股、西部证券等金融机构，参与筹建工商银行总行贵金属业务部、牵头筹备浦发银行资产管理部等工作。

有业内人士指出，高管是重要的决策者和管理者，其离职或调整会给公司战略和运营方面带来较大影响。

再收罚单

5月9日，华林证券再收监管罚单。

当日，华林证券公告称，收到西藏证监局下发的《行政监管措施决定书》，因信息披露违规，西藏证监局对华林证券采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。

决定书显示，经查，华林证券业绩预告中未考虑红博会展仲裁案存在的风险迹象、未准确计提业务及管理费，导致2023年年报业绩预告归母净利润1.72亿元至2.18亿元，与2023年业绩预告修正公告中归母净利润0.25亿元至0.37亿元存在较大差异。公告显示，林立作为公司董事长、朱松作为公司总经理兼财务总监，对上述行为负有主要责任。

此外，华林证券在2024年2月18日收到上海国际经济贸易仲裁委员会《裁决书》后，迟至2024年2月27日才进行披露，违反了《上市公司信息披露管理办法》相关规定。

华林证券表示，公司及相关人员在收到《决定书》后高度重视，后续将认真吸取教训，进一步提高规范运作意识，提升财务信息披露质量和信息披露事务管理水平，防止类似情况再次发生，切实维护广大投资者利益。

此前，在今年1月，西藏证监局发布的《关于对华林证券股份有限公司采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施的决定》显示，华林证券私募资产管理业务存在七项问题，包括个别资管产品投资最终投资者的关联债券，具有通道业务特征；投资标的、交易对手备选库管理不完善；交易系统风控指标设置存在缺陷；非标投资存续期管理存在不足；信息披露存在遗漏；关联交易管控机制不健全；人员及薪酬管理机制不健全等。

由于上述情况违反多项规定，反映出公司内部控制不完善，西藏证监局决定对华林证券采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案6个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资）的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

华林证券表示公司对此高度重视，已按照监管要求积极推进整改。暂停新增私募资产管理产品备案事项不影响公司现有净值型产品正常运作，对公司收入和利润的影响较小。目前，公司各项业务经营情况正常。

最新财报数据显示，华林证券2024年第一季度实现营业收入2.73亿元，同比增长12.02%，归属于上市公司股东的净利润约5483万元，同比减少12.83%；基本每股收益0.0203元，同比减少12.88%。

SFC

本期编辑 江佩佩 实习生 黄丽鸿